Financial Industry Regulatory Authority
La Financial Industry Regulatory Authority, Inc (FINRA, por sus siglas en inglés) es una organización regulatoria encargada de gobernar y gestionar la actividad entre brokers, dealers y el público inversor.
La creación del FINRA es el resultado de la fusión del comité regulatorio del New York Stock Exchange (NYSE) y el National Association of Securities Dealers, Inc (NASD). El objetivo de esta fusión fue el de eliminar solapamientos entre sus regulaciones y reducir así la complejidad con la que los brokers y dealers puedan cumplir con la regulación vigente.
NASD
El National Association of Securities Dealers (NASD) es una asociación de comerciantes de acciones, cuya oficina principal está en Nueva York (Estados Unidos). El NASD es conocido por ser propietario del NASDAQ Stock Market, una bolsa de valores automatizada.
| Control de autoridades |
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Datos: Q387071