Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica

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El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) es una organización intergubernamental de base regional que agrupa a 17 países de América del Sur, Centroamérica y América del Norte. El GAFILAT fue creado para prevenir y combatir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, a través del compromiso de mejora continua de las políticas nacionales contra estos flagelos y la profundización en los distintos mecanismos de cooperación entre los países miembros.

El GAFILAT está conformado por Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay. El GAFILAT obtuvo la categoría de miembro asociado del GAFI y por lo tanto participa en la elaboración, revisión y modificación, a la vez que adhiere a las 40 Recomendaciones emitidas por este mismo organismo. Estas buenas prácticas son el estándar internacional más reconocido a nivel mundial en materia de prevención y combate del LA/FT.

Visión, Valores y Misión[editar]

VISIÓN Ser un organismo regional técnico con reconocimiento e incidencia en la red global ALA/CFT, que de manera proactiva logre que sus miembros alcancen altos niveles de efectividad de los sistemas para combatir conjuntamente el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.

VALORES Integridad y Transparencia. Liderazgo. Compromiso. Cooperación. Responsabilidad e Inclusión. Capacidad. Eficiencia y eficacia. Profesionalismo técnico.

MISIÓN Promover la implementación y el fortalecimiento de sistemas efectivos de prevención, detección y represión del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva, para contribuir al crecimiento regional, la transparencia y protección de la integridad socioeconómica de los países miembros del GAFILAT, bajo un proceso de mejora continua.

Organigrama[editar]

Presidencia:

  • Consejo de autoridades
  • Comisión Virtual de Coordinadores
  • Pleno de Representantes
  • Presidencia y Vicepresidencia
  • Secretaría Ejecutiva
  • Grupos de Trabajo
  • Comisiones


Secretaría Ejecutiva:

  • Secretario Ejecutivo
  • Secretarios Ejecutivos Adjuntos (2)
  • Jefe de Administración y Proyectos de Cooperación
  • Expertos Técnicos (3)
  • Responsable de Logística y Comunicación
  • Analista Contable y Administrativo

Grupos de Trabajo[editar]

LOS GRUPOS DE TRABAJO Para el desarrollo de los diversos trabajos y proyectos del GAFILAT, se han conformado Grupos de Trabajo, los cuales están integrados por representantes de los países miembros y apoyados por la Secretaría Ejecutiva. Los grupos se encargan de generar los insumos fundamentales para la elaboración y el cumplimiento de los objetivos trazados en los programas de acción anuales. Su accionar está sometido a la aprobación del Pleno de Representantes. Estos son:


GTAO: Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo

Coordinadores: Román Chavarría Campos (Costa Rica) y Marcelo Contreras (Chile).

Tiene a su cargo generar mecanismos que mejoren la cooperación interinstitucional entre las autoridades del sistema Anti Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) de los distintos países miembros. Sus responsabilidades son:

  • Personas Expuestas Políticamente (PEPs).
  • Control de Transporte Transfronterizo de Dinero y Títulos Valor.
  • Desarrollo de trabajos de tipologías.
  • Red de puntos de contactos para la Recuperación de Activos del GAFILAT(RRAG).
  • Intercambio de información entre pares, para organismos supervisores de Instituciones Financieras.
  • Seguimiento a la firma del MDE de las UIF y Supervisores del GAFILAT.
  • Guías para la Cooperación Legal Internacional.
  • Otras actividades operativas que se consideren.


RRAG

Coordinación: Adriana Jiménez (Costa Rica).

La Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG) es una red regional de puntos de contacto que tiene como fin fortalecer la cooperación internacional entre autoridades investigativas e identificar activos delictivos con miras a su recuperación. La RRAG cuenta entre sus objetivos el consolidarse como un centro de experiencia en todos los aspectos para perseguir los activos procedentes del crimen, promover el intercambio de información y actuar como un grupo asesor de las autoridades nacionales competentes. Además, la Red ha procurado dentro de sus actividades que los puntos de contacto compartan buenas prácticas, conocimiento y experiencias, así como suministrar retroalimentación para colaborar con investigaciones en el tema. www.gafilat.org/index.php/es/noticias/96-rrag


GTARIF: Grupo de Trabajo de Análisis de Riesgo e Inclusión Financiera

Coordinadores: Amanda Miranda Mijangos (Guatemala) y Franklin Boccia (Paraguay).

El Grupo de Trabajo de Análisis de Riesgo e Inclusión Financiera, está conformado por dos subgrupos, el de análisis de riesgos y el de inclusión financiera.

El Subgrupo de Análisis de Riesgos trabaja en los siguientes puntos:

  • Evaluar los alcances de la Recomendación 1 determinando a qué Recomendaciones se aplica el enfoque basado en riesgos (EBR).
  • Monitorear el cumplimiento de la Recomendación 1 en los países del GAFILAT, tratando de establecer criterios comunes para el desarrollo de un enfoque basado en riesgos (EBR).
  • Realizar un análisis de las amenazas regionales, verificar la posible definición de vulnerabilidades a nivel regional, para proponer medidas para mitigar el riesgo a nivel regional.
  • Finalizar el documento de “Elementos básicos y dificultades iniciales identificadas en el proceso de análisis de riesgo”.
  • Identificar los esfuerzos o trabajos realizados por otros organismos internacionales en el sentido de buscar complementariedad y coherencia.

Subgrupo de Inclusión Financiera despliega su campo de acción en:

  • Realizar estudios y proyectos relacionados con la intersección entre las políticas de inclusión financiera y las políticas de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT).
  • Identificar los esfuerzos o trabajos realizados por otros organismos internacionales con la finalidad de buscar complementariedad y coherencia.
  • Dar a conocer a los miembros del GAFILAT los beneficios en materia de inclusión financiera, derivados de la aplicación del análisis basado en riesgo en la regulación y supervisión en materia de PLD/FT.


GTCD: Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo

Coordinadores: Jorge Yumi (Perú) y Javier Cruz Tamburrino (Chile).

Está encargado de 4 grandes puntos:

  • Capacitación: realizar diagnósticos de necesidades en materia de capacitación y asistencia técnica, planificar las actividades anuales de capacitación y realizar una evaluación periódica de las mismas.
  • Proyectos Específicos: Proponer al Pleno la realización de proyectos de estudio, análisis y desarrollo institucional en función de las necesidades identificadas con base a los resultados de las evaluaciones mutuas y de los diagnósticos de necesidades de capacitación y asistencia técnica.
  • Sistema de Información: mantener un sistema de información permanente del GAFILAT, que se compondrá de la biblioteca de normas, boletín informativo, estadísticas LA/FT, actualización de la página web, jurisprudencia, vínculos con IMOLÍN, y otros mecanismos que se propongan.
  • Presupuesto para capacitación: Establecer los requerimientos presupuestales necesarios para cada proyecto y actividad de capacitación y asistencia técnica y estudiar las posibilidades de obtención de financiamiento externo para los mismos.


GTEM: Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas

Coordinadores: Marconi Costa Melo (Brasil) y Juan Carlos Monroy Véliz (Guatemala).

Le compete el análisis del proceso y la metodología de evaluación. Es el encargado de preparar el Informe de EM para su aprobación por el Pleno de Representantes, así como la elaboración de los informes de avance realizados en el marco de los procesos de seguimiento. Sus objetivos son:

  • Proponer actualizaciones a la metodología de evaluación, a su procedimiento y calendario.
  • Revisar la calidad y consistencia de los informes de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT.
  • Revisar la calidad y consistencia de los informes de seguimiento.
  • Proponer la aplicación del régimen sancionatorio vinculado a los procesos de seguimiento.
  • Fomentar la capacitación de evaluadores en la región manteniendo los estándares internacionales en materia de entrenamiento en evaluaciones mutuas.
  • Revisar otros adelantos o nuevas políticas implementadas por los miembros, cuando se considere pertinente.


GTFT: Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo

Coordinadores: Javier Alberto Gutierrez López (Colombia) y Bienvenido Roberts (República Dominicana).

Comprendiendo las tendencias y desarrollos en materia FT, este grupo tiene como objetivo analizar y planear actividades y medidas encaminadas a la prevención de estos fenómenos:

  • Desarrollar y generar estudios sobre la normativa aplicable al terrorismo y FT de la región, así como identificar las medidas y acciones que deberían ser implementados por los países miembros del organismo en la materia.
  • Proponer actividades de capacitación y asistencia técnica en materia de prevención y combate FT y otros temas relevantes vinculadas al mismo, a efecto de lograr la especialización en los países miembros del GAFILAT en esta materia.
  • Fomentar el cumplimiento de las Recomendaciones 5 y 6, en los países miembros del GAFILAT a través de un procedimiento específico, así como de otras que impacten directamente los resultados inmediatos 9 y 10 de la Metodología de Evaluación del GAFI.
  • Estudiar la viabilidad de generar o crear mecanismos de intercambio de información entre los países miembros del GAFILAT, así como sistemas de monitoreo de información que permitan identificar indicadores de riesgo en la materia y, en su caso, apoyarlos en su implementación.
  • Sentar las bases para la identificación del posible uso de plataformas y redes sociales que permitan identificar riesgos en materia de FT en la región.
  • Desarrollar y generar estudios para establecer mecanismos de detección de viajeros de alto riesgo en la región que comprende al GAFILAT.
  • Todas aquellas acciones que el Pleno del GAFILAT determine.

Línea de Tiempo[editar]

Año País Actividades
2000 Colombia Primer Pleno Cartagena, Colombia junto con la firma del MOU - I Plenario
2001 Presidencia Colombia II PLENO Montevideo, Uruguay · III PLENO EXTRAORDINARIO Santa Fe de

Bogotá, Colombia (Designación SE) · IV PLENO Santiago de Chile, Chile

2002 Presidencia Chile · V PLENO Buenos Aires, Argentina · VI PLENO Montevideo, Uruguay
2003 Presidencia Uruguay · VII PLENO Buenos Aires, Argentina · VIII PLENO Buenos Aires, Argentina
2004 Presidencia Argentina · IX PLENO Buenos Aires, Argentina · X PLENO Lima, Perú
2005 Presidencia Perú · XI PLENO Buenos Aires, Argentina · XII PLENO Buenos Aires, Argentina
2006 Presidencia Brasil · XIII PLENO Brasilia, Brasil · XIV PLENO Buenos Aires, Argentina
2007 Presidencia Ecuador · XV PLENO Quito, Ecuador · XVI PLENO Buenos Aires, Argentina
2008 Presidencia México · XVII PLENO Huatulco, Oaxaca, México · XVIII PLENO Buenos Aires, Argentina
2009 Presidencia Argentina · XIX PLENO Montevideo, Uruguay · XX PLENO Buenos Aires, Argentina
2010 Presidencia Perú · XXI PLENO Lima, Perú · XXII PLENO Buenos Aires, Argentina
2011 Presidencia Paraguay · PLENO CONJUNTO GAFI-GAFISUD Ciudad de México, México · XXIV PLENO Asunción, Paraguay
2012 Presidencia Chile · XXV PLENO Santiago de Chile, Chile · XXVI PLENO Buenos Aires, Argentina
2013 Presidencia Uruguay · XXVII PLENO Buenos Aires, Argentina · XXVIII PLENO Montevideo, Uruguay
2014 Presidencia Colombia · XXIX PLENO Cartagena de Indias, Colombia · XXX PLENO Antigua, Guatemala
2015 Presidencia México · XXXI PLENO San José, Costa Rica · XXXII PLENO Mérida, México
2016 Presidencia Bolivia · XXXIII PLENO Buenos Aires, Argentina · XXXIV PLENO Santa Cruz de la Sierra, Bolivia
2017 Presidencia Argentina · XXXV PLENO Buenos Aires, Argentina · PLENO CONJUNTO GAFI-GAFILAT

Buenos Aires, Argentina · XXXVI PLENO Puerto Vallarta, México

2018 Presidencia Panamá · XXXVII PLENO Ciudad de Panamá, Panamá · XXXVIII PLENO Quito, Ecuador
2019 Presidencia Perú · XXXIX PLENO Asunción, Paraguay · XL PLENO Arequipa, Perú
2020 Presidencia República Dominicana · XLI- I PLENO VIRTUAL
2021 Presidencia Brasil

Países Miembros[editar]

  • Argentina
  • Bolivia
  • Brasil
  • Chile
  • Colombia
  • Costa Rica
  • Cuba
  • Ecuador
  • Guatemala
  • Honduras
  • México
  • Nicaragua
  • Panamá
  • Paraguay
  • Perú
  • República Dominicana
  • Uruguay

Observadores[editar]

Tienen esta condición aquellos Estados y organizaciones que hayan expresado su apoyo a los objetivos del GAFILAT y hayan sido admitidos como tales por el Pleno de Representantes.

Países observadores

  • Alemania
  • Canadá
  • España
  • Estados Unidos de América
  • Francia
  • Portugal

Organizaciones observadoras

  • Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
  • Banco Mundial
  • Fondo Monetario Internacional (FMI)
  • Organización de Estados Americanos (OEA), representada por la Comisión Interamericana contra el Abuso de Drogas (CICAD) y el Comité Interamericano contra el Terrorismo (CICTE)
  • Organización de las Naciones Unidas (ONU), representada por la Oficina contra la Droga y el Delito y por el Secretariado del Comité contra el Terrorismo del Consejo de Seguridad
  • Interpol

Igualmente asisten a las reuniones el GAFI, el Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC/CFATF) y el Grupo Asia-Pacífico Contra el Lavado de Activos (APGML).

Cooperación[editar]

Los miembros observadores del GAFILAT son aquellos Estados y organizaciones que han expresado su apoyo a los objetivos del Grupo. Su incorporación es considerada y aprobada por el Pleno de Representantes en los términos y condiciones que establece el Reglamento Interno. Además de respaldar los fines y la actividad del GAFILAT, los observadores brindan la asistencia técnica y el apoyo financiero, de acuerdo con sus normas y políticas en la materia, para la consecución de los objetivos perseguidos.

Cooperación Alemana al Desarrollo implementada por la Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ)[editar]

Desde el año 2017, la Cooperación Alemana al Desarrollo implementada por la Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ), trabaja junto con el GAFILAT en la implementación de actividades de capacitación y desarrollo. Llevando a cabo proyectos específicos contribuye a fortalecer las capacidades de los países miembros y a consolidar la estructura institucional del GAFILAT con excelentes resultados. En el marco de la crisis actual que atraviesa la región como consecuencia de la pandemia del virus COVID-19, se desarrollan productos y herramientas de asistencia técnica remota para apoyar a los países en un escenario complejo. Adicionalmente, el trabajo que se lleva a cabo busca proveer al organismo con herramientas informáticas y sistemas comunicación para acercar el trabajo del GAFILAT a sus miembros. Algunos de los productos en desarrollo incluyen cursos de e-learning, sistemas de trabajo remoto, programas de asistencia para la continuidad operativa en contexto de crisis, fortalecimiento de la estrategia de comunicación y herramientas informáticas del GAFILAT.

España[editar]

España es un aliado estratégico de gran relevancia para el GAFILAT. En el marco de un trabajo de cooperación ininterrumpido brinda asistencia técnica a los países miembros sobre temas específicos a través cursos regionales de la más alta calidad técnica internacional.Los programas se planifican y diseñan en función de las necesidades y prioridades de capacitación de los países receptores. Algunos de los temas que se desarrollan en estos cursos son los siguiente: a. Capacitación integral sobre las 40 recomendaciones del GAFI b. Las obligaciones en prevención de LA/FT en actividades y profesiones jurídicas c. Estándares Internacionales en la Lucha contra el LA/FT d. La financiación del terrorismo: medidas internacionales, inteligencia financiera y prevención e. Coordinación Nacional y áreas de relevancia del régimen LA/FT f. Capacitación sobre supervisión de APNFDs g. Curso de capacitación para países a ser evaluados.

Estados Unidos[editar]

En su calidad de miembro observador del GAFILAT, los Estados Unidos realizan anualmente aportes voluntarios destinados a fortalecer la estructura del organismo y abordar el tratamiento de problemáticas que son de interés común. El proyecto de cooperación vigente contempla la realización de actividades de capacitación sobre temas tan relevantes como la problemática de los Activos Virtuales (AV) y el Financiamiento del Terrorismo (FT). En el marco de la crisis desencadenada por el virus COVID-19, el proyecto incorporó el objetivo de desarrollar y fortalecer estrategias de capacitación remota para acercar la asistencia técnica a los países miembros del GAFILAT.

Enlaces externos[editar]